民生证券内控混乱,38岁营业部女总经理私刻公司印章诈骗巨额资金-股票频道-和讯网

民生证券内控混乱,38岁营业部女总经理私刻公司印章诈骗巨额资金-股票频道-和讯网
投稿、头绪、爆料邮箱:gongsi@staff.hexun.com  近来,民生证券太原长风街证券营业部原总经理许静在作业期间,虚拟民生证券出资理财、新三板出资理财、炒股等出资项目,运用私刻的公司印章,以签定虚伪合同的方法骗得别人资产。因数额特别巨大,山西高档人民法院判处无期徒刑,并处没收个人悉数产业。山西证监局决议,对对许静采纳终身证券市场禁入方法。  经查明,许静存在以下违法现实:  自2008年8月至2015年8月,许静先后担任民生证券股份有限公司太原长风街证券营业部客户经理、总经理助理、副总经理、总经理等职务。在民生证券股份有限公司太原长风街证券营业部作业期间,许静运用其证券公司作业人员身份,以协助亲戚朋友炒股、理财,并许诺高额报答的方法骗得别人资产。  自2014年9月份起,许静虚拟民生证券出资理财、新三板出资理财、炒股等出资项目,运用私刻的公司印章,以签定虚伪合同的方法骗得别人资产。  2017年8月7日,山西省高档人民法院作出《刑事裁定书》(〔2017〕晋刑终226号),确定许静骗得别人资产,数额特别巨大,其行为构成欺诈罪和合同欺诈罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人悉数产业。  上述违法现实,有相关司法鉴定意见书、立案侦查布告、裁判文书等根据证明,足以确定。  许静的行为违反了《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》(证监会令第88号)第四条的规则,构成《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》(证监会令第88号)第五十九条、《中华人民共和国证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规则》(证监会令第115号)第五条第一项所述的行为。  当事人许静的违法行为情节严重,根据《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》(证监会令第88号)第五十九条,《中华人民共和国证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规则》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规则,我局决议:对许静采纳终身证券市场禁入方法。自我局宣告决议之日起,在禁入期间内,除不得继续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务外,也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。  2015年末,民生证券受到了行政监管。证监会称:民生证券太原长风街营业部原总经理涉嫌虚拟新三板出资基金欺诈出资者,继续时间长、触及金额大,已被公安机关采纳刑事强制方法,后果严重,影响恶劣。  虽未发现民生证券参加有关欺诈活动,但民生证券存在营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题,反映出你公司内部操控不完善、运营管理混乱。  证监会行政处罚决议,要求民生证券责令期限改正;责令添加内部合规查看的次数;责令暂停新开证券账户六个月,暂停期间不得新增生意事务客户。

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